对比期货交易与远期交易，两者的类似之处为()。A:现在定约成交B:将来交割C:非标准化D:在场外市场进行

填写证券名称的方法有()。A:全称B:简称C:缩写D:代码

下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定B:坚持客户适当性管理原则C:必须忠实办理受托业务D:提...

受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的()进行审查。A:合法性B:准确性C:同一性D:精确性

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当()。A:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得...

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括()。A:从事证券交易时间B:从事证券交易地点...

客户分析的主要内容包括()。A:客户基本情况分析B:资产状况分析C:资产负债分析D:投资风险收益特征分析

下列关于上海证券交易所A股送股日程安排的说法中，错误的有()。A:公告刊登日为T日B:结算公司核准答复日为T-3日前C:申请材料送交日为T-7日前...

A股账户按持有人分为()。A:境内投资者证券账户B:境外投资者证券账户C:自然人证券账户D:一般机构证券账户

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的...