任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业...

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是具有()家以上的营业部，并且布局合理。A:10B:15C:20D:25

下列不属于操纵市场行为的是()。A:集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格B:利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量C:将自营业务与经纪业务混合操作...

股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由()指定临时代办机构。A:中国证券业协会B:证券交易所C:上市公司协会...

客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户()。A:可以有多个B:一般有2个C:至少有1个D:只能有1个

下列()不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。A:资产管理业务人员具有证券业从业资格B:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度...

上市公司出现下列()情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。A:最近的中期会计报告显示其股东权益为负B:最近三个会计年度的审计结果显示其股东...

关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是()。A:股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为10%B:股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为5%C:股票实...

下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是()。A:与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B:操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C:操作人员在...

为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是()。A:技术故障 ...