证券公司从事客户资产管理业务,对其人员的要求有()。A:无不良行为记录B:具有证券业从业资格C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司从事客户资产管理业务,对其人员的要求有()。
选项 A:无不良行为记录 B:具有证券业从业资格 C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D:最近1年未受到过行政处罚
答案 ABC
解析 客户资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。D项属于对证券公司本身的要求。

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