证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违...
相关内容：证券公司,证券,资产管理,业务,客户,单笔,委托,资产,价值,限额,投资,范围,比例,违法,所得
- 证券市场是价值的直接交换场所。（）
- 保护基金公司设立的意义有（ ）。A.对投资者特别是中小投资者的保护B.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C.有助于我国建立国际成熟市场通行...
- 设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。A.注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不...
- 国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（ ）。A.保护投资者 B.稳定市场价格C.保证证券市场的公平、效率和透明 D.降低系统风险
- 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。A.汇率风险 B.法律风险C.财务风险 D.道德风险
猜你喜欢
- 团体起始技术的作用包括（）。A.及时给予忠告和建议 B.使团体成员拉近距离 C.增进成员彼此了解 D.减轻焦虑和不安感
- 水在土粒骨架的孔隙中流动时，水流作用在土颗粒上的力在土力学上称之为()。单位体积土体受到的渗透力与水力坡降i成正比。A:动水力B:反作用力C:浮托...
- 某抗洪指挥部的所有人员中，有2/3的人在前线指挥抢险。由于汛情紧急，又增派6人前往，此时在前线指挥抢险的人数占总人数的75%。如该抗洪指挥部需要保留至少1...
- 下列不属于所有者权益科目的是（ ）。A.应付账款 B.盈余公积 C.未分配利润 D.资本公积
- 在以自我意识为核心的人格调控系统中，（）是自我意识在行为上的表现，是实现自我意识调节的最终环节。A.自我控制B.自我评价C.自我体验D.自我认识
- 某上市公司高级工程师王先生，2015年度取得个人收入项目如下：扣除“五险一金”后的每月工资9800元，12月取得年终奖72000元。从1月1日起出...
- 下列公式中，不能反映存货周转速度的是()A:存货周转率=销货成本/平均存货余额*100% B:存货平均余额*计算期天数/销货成本 C:计算期天数/存货...
- 男，68岁。持续性上腹部隐痛3个月，多次大便隐血阳性，消瘦，查体：上腹部压痛，未触及包块。下列哪项检查对确诊有帮助A．胃镜伴活检B．B型超声检查C...
- 属于增值税一般纳税人的商业企业，发生的下列行为中，可以开具增值税专用发票的是（ ）。A.零售烟、酒B.零售劳保用品C.零售化妆品D.零售食品
- 企业采用融资租赁方式租入的固定资产在会计核算上视为企业的资产，这体现了会计信息质量（ ）的要求。A.相关性B.重要性考核第26章第6节。融资租入固定...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有()。A:交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生...
- 上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。A、发挥国债这一金边债券的信用功能B、活跃国债交易C、为社会提供一种新...
- 在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:证券交易所B:证券交易的对象C:证券经纪商D:委托人
- X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为＿＿＿元；Y股票交易的价格上限为...
- 债券主要包括（ ）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
- 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订 新的定向资产管理合同。 （ ）
- 下列属于内幕交易的有()。A:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B:内幕人员向他人透露尚未公开...
- 中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行 轧差清算。（ ）
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站B、经营场所...
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ )
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0273秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库18次