证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。A:按规定收取服务费用B:从事业务未向客户出示证券经纪人...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。
选项 A:按规定收取服务费用 B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书 C:同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 D:接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
答案 BCD
解析 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①从事业务未向客户出示证券经纪人证书;②同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动;⑧接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0334秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次