下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C:因投资证券...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。
选项 A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案 A
解析 合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁,被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险,C、D两项属于管理风险。

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