在自营业务操作流程中,应当相互分离的自位包括()。A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员C:投资组合的制...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 在自营业务操作流程中,应当相互分离的自位包括()。
选项 A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员 B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员 C:投资组合的制定人员与交易指令的执行人员 D:投资品种的研究人员与交易指令的执行人员
答案 ACD
解析 在自营业务操作流程中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并自不同人员负责,交易指令执行前虚当经过审核,并强制留痕。同时,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并自专人负责管理。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0309秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库18次