关于定向资产管理业务的内部控制,错误的是()。A、证券公司应由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 关于定向资产管理业务的内部控制,错误的是()。 A、证券公司应由专门的部门负责资产管理业务 B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题,应当及时向中国证券业协会报告 C、证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D、证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
选项
答案 B
解析 证券公司应当達立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进行事前审査、事中监控、事后检査, 发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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