在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务 的管理风险之一。（ ）
相关内容：开户,客户,身份,真实性,风险,证券经纪,业务,管理
- 关于市价委托和限价委托正确的说法是()。A:市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B:证券经纪商执行市价委托比较容易C:市价委托可以投资者预期的...
- 以下不属于集合资产管理业务特点的是()。A:集合性B:投资范围有限定性和非限定性之分C:综合性D:通过专门账户经营运作
- 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有()。A:融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B:信...
- 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币()元。A:5000万B:2亿C:5亿D:10亿
- 柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A:银行柜台B:证券交易所C:证券交易系统D:其营业柜台
猜你喜欢
- 波士顿矩阵中的“瘦狗”业务处于()。A:第一象限 B:第二象限 C:第三象限 D:第四象限
- 十一岁男性，发现下唇内侧黏膜溃疡1周，查体：下唇内侧可见0．6cm×0．8cm的椭圆形溃疡，基底略硬，疼痛不明显根据上述临床表现，初步诊断为自伤性溃疡...
- 急性心肌梗死时出现的期前收缩应首先选用下列哪种药物A、双异丙比胺B、普鲁卡因胺C、利多卡因D、胺碘酮E、美西律
- 皮肤针操作时主要运用哪个部位的力量A.指 B.肘 C.腕 D.肩
- 膈的主动脉裂孔位置A．在第12胸椎水平B．在第11胸椎水平C．在第10胸椎水平D．在第8胸椎水平E．在第1腰椎水平
- 下列哪些是肝昏迷的常见诱因A．上消化道出血B．强利尿剂C．外科手术D．高血钾E．便秘
- 根据《劳动争议调解仲裁法》，下列争议中，不属于劳动争议仲裁机构受理范围的是( )A.小赵与公司因劳动合同到期要求支付经济补偿发生的争议 B.小孙与劳务派...
- 上颌前牙开髓时应从舌面窝中央向牙颈方向钻入，因为A.近远中径在拾面宽而近颈部窄 B.髓室顶与髓室底相距较近 C.牙冠向舌侧倾斜，髓室偏向颊侧 D.唇...
- 内地房地产经纪人申请香港地产代理资格的程序不包括（ ）。A、 个人申报 B、 参加香港地产代理监管局组织的面授培训班 C、 参加内地房地产经纪协会组...
- 对合并糖尿病以及肾病的高血压患者的降压的目标是A.＜130/80mmHg B.＜140/90mmHg C.＜150/90mmHg D.＜160/95...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有()。A:交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生...
- 上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。A、发挥国债这一金边债券的信用功能B、活跃国债交易C、为社会提供一种新...
- 在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:证券交易所B:证券交易的对象C:证券经纪商D:委托人
- X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为＿＿＿元；Y股票交易的价格上限为...
- 债券主要包括（ ）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
- 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订 新的定向资产管理合同。 （ ）
- 下列属于内幕交易的有()。A:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B:内幕人员向他人透露尚未公开...
- 中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行 轧差清算。（ ）
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站B、经营场所...
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ )
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0303秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次