证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具 体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措 施;应当给予行政处罚的...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具 体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措 施;应当给予行政处罚的,由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警 告、罚款。 ( )
选项
答案
解析 【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权 益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P264。

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