证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( ) 之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万 元以上10万元以下的罚...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( ) 之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万 元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和 风险偏好 B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面 方式向其揭示投资风险 D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
选项
答案 ABCD
解析 【考点】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四 节,P256。

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