证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、 操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。
相关内容：证券公司,中国,证券,监督管理,委员,管理,规章,操作,流程,岗位,手册,研究,投资,决策,交易,环节,控制,措施
- 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的()协商设定保证金或保证券。A:信用状况B:交易记录C:资金实力D:交易规模
- 下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B:证券公司在客户...
- 上网申购新股冻结资金的利息归()。A:发行人所有B:开户银行所有C:证券交易所所有D:证券登记公司所有
- 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括()。A:每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务...
- 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公...
猜你喜欢
- 下列关于霍华德田园城市理论的表述，正确的是（）A:田园城市倡导低密度的城市建设B:田园城市中每户都有花园C:田园城市中联系各城市的铁路从城市中心通...
- 通常而言，特许经营项目建设及运营条款应包括的内容有()。A:特许经营项目设计要求、建造标准B:特许经营项目融资条款C:特许经营项目风险转移条款...
- 一种学习对后一种学习起干扰或抑制作用的现象被称为（）。A.正迁移 B.负迁移 C.顺向迁移 D.逆向迁移
- 非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A:1万元以上5万元以下 B:I万元以上10万元以下 C...
- 成年人腹股沟管的长度应为A. 2~3cm B. 4~5cm C. 6~7cm D.8 ~9cm E. 10~12cm
- 患者男性，45岁，咽部不适，异物梗阻感10余年，干咳，晨起刷牙恶心。检查：咽部黏膜慢性充血，咽后壁淋巴滤泡增生，下咽喉部未见新生物，颈部无包块及压痛，在诊...
- A．静点54l液(以第一个24小时计)2000～3000mlB．静点54l液(以第一个24小时计)3000～4000mlC．静点54l液(以第一个...
- 我国由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A.中国人民银行 B.财政部C.中国银监会 D.中国证监会
- ()指的是培训为什么发挥作用及培训实现其目标的程度。A:培训评估 B:培训有效性 C:培训质量 D:培训评价
- 共用题干 我国传统上家长对于子女的教育就比较重视。但随着教育费用越来越高，为了保证子女的上学费用，十分有必要做好子女教育规划。客户郑女士有一个在读初中三...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有()。A:交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生...
- 上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。A、发挥国债这一金边债券的信用功能B、活跃国债交易C、为社会提供一种新...
- 在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:证券交易所B:证券交易的对象C:证券经纪商D:委托人
- X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为＿＿＿元；Y股票交易的价格上限为...
- 债券主要包括（ ）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
- 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订 新的定向资产管理合同。 （ ）
- 下列属于内幕交易的有()。A:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B:内幕人员向他人透露尚未公开...
- 中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行 轧差清算。（ ）
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站B、经营场所...
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ )
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0248秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库17次