违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C.证券公司、资产托管机构、证券登记机构违反规定动用客户的委托资产 D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行