下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有 ()。A.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得, 并处以违法所得1...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有 ()。 A.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得, 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3 万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款 B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款 C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的, 暂停或者撤销证券自营业务许可 D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
选项
答案 ABCD
解析 【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节, P194 ~195.

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0375秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次