证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )oA.警告 B.罚款C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可
相关内容：证券公司,自营,业务,经纪,混合,操作,处罚,罚款,相关
- 证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中...
- 下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A:证券经纪商的中介性B:业务对象的广泛性C:客户资料的保密性D:客户指令的权威性
- 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。A:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户B:结算系统参与人应当在证券登记结算公...
- 境外证券经营机构驻华代表处经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后，享有的权利包括（ ）。A:接受证券交易所提供的相关服务B:列席证券交易所会员大会C:...
- 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（）A:在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销、但认购申报已被受理的除外B:投资者...
猜你喜欢
- 共用题干国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股...
- 毒性药物经煮制可降低毒性，一般要求煮至的程度是A．切开有白心，口尝微有麻舌感B．切开有白心，口尝有较强刺激感C．切开无白心，口尝微有麻舌感D．...
- 关于项目经理责任制，下列说法中不正确的是( )。A.建设工程项目各实施主体和参与方应建立项目管理责任制度 B.项目经理必须取得工程建设类相应专业注册执业...
- 患者，男性，45岁，左上第一磨牙隐裂致急性牙髓炎完善根管治疗后，检查发现后牙咬合紧磨耗重，临床牙冠短小。铸造金属全冠戴入后就位密合，无咬合高点，但粘结...
- 酚醛树脂漆、过氯乙烯漆及呋喃树脂漆在使用中，其共同的特点为（ ）。A.耐有机溶剂介质的腐蚀 B.具有良好耐碱性 C.既耐酸又耐碱腐蚀 D.与金属附着力差
- 春温病，壮热，头晕胀痛、手足躁扰，痉厥，肌肤斑疹紫黑，舌质深绛、脉弦数，治宜A．自虎汤加羚角钩藤汤B．羚角钩藤汤加犀角地黄汤C．清营汤合羚角钩藤汤...
- 牙本质非胶原成分中，属于成牙本质细胞源性蛋白的是A.IgG B.白蛋白 C.αHS-糖蛋白 D.矿化组织特异性蛋白 E.骨形成蛋白
- 为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供（ ），请客 户认真详细阅读，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和 愿意承担证...
- “以人为本”体现在教学中，要求教师（ ）。A.统筹兼顾 B.一切以教材为标准 C.因材施教 D.立足长远
- 在我国，引起急性胰腺炎最常见的病因是A:暴饮暴食 B:慢性胰腺炎急性发作 C:胆道疾病 D:流行性腮腺炎 E:酒精中毒
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有()。A:交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生...
- 上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。A、发挥国债这一金边债券的信用功能B、活跃国债交易C、为社会提供一种新...
- 在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:证券交易所B:证券交易的对象C:证券经纪商D:委托人
- X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为＿＿＿元；Y股票交易的价格上限为...
- 债券主要包括（ ）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
- 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订 新的定向资产管理合同。 （ ）
- 下列属于内幕交易的有()。A:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B:内幕人员向他人透露尚未公开...
- 中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行 轧差清算。（ ）
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站B、经营场所...
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ )
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0340秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次