证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( ) 情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚 款;没有违法所得或者违法所...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( ) 情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚 款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节 严重的,撤销任职资格或者证券从业资格 A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项 D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
选项
答案 ABC
解析 【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节, P143 ~144。
发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0253秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库18次