证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上 5倍以下的罚款；情节严重的...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上 5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应