深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投 资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的, 会员应当采取的处理措...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投 资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的, 会员应当采取的处理措施有( )。 A.对发生买人中报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易, 直至完全符合适当性管理的要求 B.对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求 C.对发生买人申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在 买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相 关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促 其卖出所持有股份 D.对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在 卖出申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相 关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促 其买入所持有股份
选项
答案 AC
解析 【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和 管理要求。见教材第四章第二节,P106。

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