( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、 业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律 文书。A.《风险提...
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- 证券交易所会员代表应自()担任。A:中国证监会指定的人员B:会员高级管理人员C:证券交易所指定的人员D:中国证券业协会指定的人员
- 自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A:2B:3C:1D:5
- 证券公司设立集合资产管理计划在取得核准并启动推广工作，应在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A:90B:15C:60D:30
- 在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须()成交。A:报证券交易所批准后对冲B:自...
- 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。...
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