证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记载、妥善 保存。 （ ）
相关内容：证券公司,书面,方式,相关,信息,资料,记载
- 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事件发生之日起10个交易日向证券公司申报。
- 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务必须已满5年。
- 证券公司申请设立集合资产管理计划，提交的申报材料主要内容包括（）。A、投资主办人签署的承诺书B、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网...
- 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等资料。A、结算参与人最近的审计报告B、结算参与人资格证书 ...
- 自然人客户申请幵通创业扳市场交易，营业部应现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。A、客户身份B、投资目标C、财产与收入状况D...
猜你喜欢
- 投资者投资一项目，该项目5年后，将一次性获10000元收入，假定投资者希望的年利率为5%，那么按单利计算，投资现值为（ ）。A、8000元 B、125...
- 带有产地类术语的中药名称是A.广藿香 B.去心远志 C.鹅枳实 D.嫩桂枝 E.苦杏仁
- 马噶尔尼使团
- 灰土挤密桩复合地基，桩径400mm，等边三角形布桩，中心距为1.0m，桩间土在地基处理前的平均干密度为1.38t/m3。根据《建筑地基处理技术规范》（JG...
- A．卡托普利B．氯沙坦C．美托洛尔D．硝普钠E．氨氯地平用于抢救高血压危象及难治性心衰的是
- 根据《合伙企业法》的规定，下列主体中，可以成为合伙企业的普通合伙人的是（）。A.国有企业 B.上市公司C.有限责任公司 D.公益性的事业单位、社会团体
- 病历摘要:男， 65岁，低热，乏力，消瘦半年，两侧颈部可触及数个蚕豆大水淋巴结，质中，脾肋下4cm; Hb 130g/L, WBC 98×10/L,分类：...
- 在"立乎损益之外，游乎形骸之表"中，"表"之义为()A．表面B．表现C．表露D．外
- 全口义齿制作中托的主要作用是（ ）A.便于排牙 B.恢复垂直距离 C.颌位记录 D.恢复面部外形 E.确定平面
- 微机的字长是4个字节,这意味着（）。 A.能处理的最大数值为4位十进制数9999 B.能处理的字符串最多由4个字符组成 C.在CPU中作为一...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有()。A:交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生...
- 上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。A、发挥国债这一金边债券的信用功能B、活跃国债交易C、为社会提供一种新...
- 在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:证券交易所B:证券交易的对象C:证券经纪商D:委托人
- X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为＿＿＿元；Y股票交易的价格上限为...
- 债券主要包括（ ）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
- 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订 新的定向资产管理合同。 （ ）
- 下列属于内幕交易的有()。A:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B:内幕人员向他人透露尚未公开...
- 中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行 轧差清算。（ ）
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站B、经营场所...
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ )
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0344秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库18次