证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有( )。 A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币5亿元,且符合中国证监...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有( )。 A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于人民币5亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的 各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录 D.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚
选项
答案 AC
解析 证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:经中国证监会核定, 具有证券资产管理业务的经营范围;净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;资产管理业务人员具有证券 业从业资格,无不良行为记录(其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投 资基金管理从业经历的人员不少于5人);具有良好的法人治理结构、完备的内部控制 和风险管理制度,并得到有效执行;最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;中国 证监会规定的其他条件。本题的最佳答案是AC选项。

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