以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。 A.挪用客户交易结算资金 B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外接受客户委托 D.降低证券交易收费标准
选项
答案 B
解析 根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业 人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:挪 用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人, 或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;侵占、损害客户的合 法权益;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违 背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、 决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;以任何方式对客户 证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;为牟取佣金收入,诱使客户进行 不必要的证券买卖;在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;编造、传播 虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息;从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业 务;隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;泄露客户资料。本题的最佳答案是B选项。

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