证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务,情节严重的,暂停 或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销任职...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务,情节严重的,暂停 或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。 A. 3,10 B. 5,10C. 3,30 D. 5, 30
选项
答案 A
解析 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改 正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违 法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者 撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销 任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。本题的最佳答 案是A选项。

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