下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。A.客户开户时审核证件、资料不严 B.证券公司工作人员申报差错 C.客户委托买卖时审核凭证不慎 D.交收...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。 A.客户开户时审核证件、资料不严 B.证券公司工作人员申报差错 C.客户委托买卖时审核凭证不慎 D.交收失误 A.客户开户时审核证件、资料不严 B.证券公司工作人员申报差错 C.客户委托买卖时审核凭证不慎 D.交收失误
选项
答案 ABCD
解析 管理风险主要发生在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管 理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,如与客户签订资产管理合同不规范、 约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必 要的证券买卖损害委托人的利益等。本题的最佳答案是ABCD选项。

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