下列措施中，能够有效防范合规风险的是（ ）。A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建...
相关内容：措施,风险,客户,资金,第三方,经纪,业务,设施
- 证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（ ）从业经历的人 员不少于5人。A证券自营 B.证券经纪C.资产管理 D.证券投资基金管理
- 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交 的材料有（ ）。A.申请书B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审...
- 集合资产管理业务特点的是（ ）。A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.通过...
- 证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）行使集合资产管理计划 所拥有证券的权利，履行相应的义务。A.客户 B.证券公司代表客户C.代理人 D.证券公司
- 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务， 并由（ ）进行复核。A.托管机构 B.证券公司自己 C.推广机构 D.结算托管部门
猜你喜欢
- 中央投资项目甲级招标代理机构评标专家库专家人数应在( )人以上。A:400B:600C:800D:1000
- 在《平行四边形的认识》这一课上，特别指出平行四边形与三角形不同，容易变形，具有不稳定性，且这种不稳定性在实践中有广泛的应用。 [问题1][简答题] ...
- 气管、支气管异物分为________和________两类，临床上以________异物为多。填空题
- 阴虚火旺型汗证的代表方为当归六黄汤，下列哪味药不属于此方组成A．黄连B．牡蛎C．黄芪D．黄芩E．黄柏
- 重组DNA技术中，常用到的酶是A.限制性核酸内切酶 B. DNA连接酶C. DNA解链酶 D.反转录酶
- A.恢复的垂直距离过高或过低 B.人工牙面过大 C.义齿咬合恢复不良 D.人工牙低 E.基牙少或牙周情况差、牙槽嵴低平，牙槽嵴黏膜薄
- 病人五心烦热，盗汗，口咽干燥，颧红，舌红少津，脉细数，此为A．里实热证B．里实寒证C．表实热证D．里虚热证E．表虚热证
- 经济资本是指在一定置信度水平上，在一定时间内，为弥补银行非预期损失所需的资本，其大小根据银行资产的实际风险程度计算而得到。（ ）
- 患者，女性，58岁，主诉右耳前区包块二十余年，缓慢生长，无其他不适。检查见右耳前区5cmX 6cm结节状肿物，表面不光滑，有轻微的动度，与皮肤无粘连。...
- 患者，男，46岁。因“急性脑出血”入院，护士在巡视时发现，患者出现一侧瞳孔散大，呼吸不规则，此时患者有可能出现的并发症是（）。A.动眼神经损害 B.消化...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有()。A:交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生...
- 上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。A、发挥国债这一金边债券的信用功能B、活跃国债交易C、为社会提供一种新...
- 在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:证券交易所B:证券交易的对象C:证券经纪商D:委托人
- X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为＿＿＿元；Y股票交易的价格上限为...
- 债券主要包括（ ）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
- 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订 新的定向资产管理合同。 （ ）
- 下列属于内幕交易的有()。A:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B:内幕人员向他人透露尚未公开...
- 中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行 轧差清算。（ ）
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站B、经营场所...
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ )
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0256秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库15次