证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，需要重点突出的内容包括（）。A.要从开户环节着手风险揭示...
相关内容：证券公司,投资者,投资,教育,管理工作,经纪,业务流程,需要,重点突出,内容包括,开户,环节,着手,风险
- 证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以...
- 《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应 当依法承担（）。A.赔偿责任 B.法律责任 C.刑事责任 D.民事责任
- 证券经营机构禁止（ ）。A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.证券经营机构将自营业务和经纪业...
- 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险
- 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失C.因不...
猜你喜欢
- 以基础产品所蕴含的使用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A、货币衍生工具B、利率衍生工具C、信用衍生工具D、股权类产品的衍生工具
- 三十岁就诊患者，口腔卫生情况不佳，左下第一恒磨牙患者有牙髓一牙周联合病变，疼痛剧烈，但患牙无松动。为了消除病痛，恢复健康上述治疗措施属于 A.三级预防 ...
- 下列情形中，需要缴纳环境保护税的有（ ）。 A.家庭直接向环境排放固体废物 B.某化工厂向依法设立的污水集中处理中心排放污水 C.医院直接向环境排...
- 在一个团体中，影响个体的从众行为最重要的因素不包括（ ）。A.团体一致性B.团体凝聚力C.团体结构D.团体规模
- 在"盖肺金主气，而治节行焉"中，"治节"之义为()A．治疗关节B．治疗细节C．治理调节D．治理节制
- 买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（ ）。A.5元 B.10元 C.0...
- 教学归因
- 醋炙时，一般每100kg药材用米醋A.10～20kgB.20～30kgC.2kgD.10kgE.25kg
- 在中医的常用治法中，属于温法的是A.清热解毒 B.消疮散瘀 C.表里双解 D.回阳救逆 E.消痰祛水
- 关于排水设施和砌石护坡用石料的应用条件，说法正确的是()。A、块石饱和抗压强度不小于40～50MPaB、块石岩石孔隙率不大于5%C、块石吸水率（按...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有()。A:交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生...
- 上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。A、发挥国债这一金边债券的信用功能B、活跃国债交易C、为社会提供一种新...
- 在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:证券交易所B:证券交易的对象C:证券经纪商D:委托人
- X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为＿＿＿元；Y股票交易的价格上限为...
- 债券主要包括（ ）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
- 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订 新的定向资产管理合同。 （ ）
- 下列属于内幕交易的有()。A:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B:内幕人员向他人透露尚未公开...
- 中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行 轧差清算。（ ）
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站B、经营场所...
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ )
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0376秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次