下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是（ ）。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C.操作...
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- 自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取 书面形式，由相关人员签字确认后存档。A.自营规模 B.风险限额 C.资产配置 D.业务授权
- 自营业务具有的特点是（ ）。A.决策的自主性 B.收益的不稳定性C.交易的风险性 D.交易过程的高效性
- 以下属于证券自营买卖对象的是( )。 A.权证 B. B股 C.证券投资基金 D.债券
- 证券公司开展利率互换交易业务需要向（ ）申请。 A.中国人民银行 B.中国证监会C.中国银行间市场交易商协会 D.全国银行间同业拆借中心
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正,给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍...
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