证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。 A. 1万元以上5万元以下 B. 3万元以上10万元以下 C. 3万元以上20万元以下 D. 5万元以上30万元以下
选项
答案 B
解析 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。

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