下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是（）。A.责令改正，没收违法...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是（）。 A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

选项

答案 A

解析依照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

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下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是（）。A.责令改正，没收违法...

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