证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动,对 其处罚正确的有( )。 A.责令改正B.警告C.没收违法所...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动,对 其处罚正确的有( )。 A.责令改正 B.警告 C.没收违法所得 D.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
选项
答案 ABCD
解析 根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定,违反规定委托其他单 位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,责令改正,给予警告,没收违法所 得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处 以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接 负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节 严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。

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