证券公司加强自律管理,禁止内幕交易的主要措施有( )。 A.在思想上提高认识,自觉维护市场的正常交易秩序B.为上市公司提供服务的人员与自营业务...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司加强自律管理,禁止内幕交易的主要措施有( )。 A.在思想上提高认识,自觉维护市场的正常交易秩序 B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 C.严格保密纪律 D.加强员工内部管理
选项
答案 ABCD
解析 证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能 从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理。主要措施有:①在思想上提高认 识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序。②为上市公司提供 服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务,后者依据公司信息及市 场行情作出证券买卖决定。③严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用 内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息。④加强员工内部管理,严禁从业 人员炒买炒卖股票,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便 利,一经发现即严肃处理。

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