证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,应 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予的处罚不正确的是( )。 ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,应 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予的处罚不正确的是( )。 A.警告 B.撤销任职资格或者证券从业资格 C.处以3万元以上10万元以下的罚款 D.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
选项
答案 D
解析 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围 经营业务的,依照《证券法》第219条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得 1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万 元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0321秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次