下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（ ）。A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合...
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- 风险揭示书内容与格式要求由 ( )指定。A.中国证券业协会 B.中国证监会C.证券交易所 D.证券公司
- 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规 定》，加强（ ），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规管理 B.盈利...
- ( )是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。A.重点关注账户 B.异常交易账户C.重点监控账户 D.异常账户
- 证券公司要从（ ）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合 同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字 确认。A.咨询 B.开户...
- 证券公司应当至少（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续 评估。 A.每年 B.每两年 C.每三年 D.不定期
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