证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的, 当给予的处罚正确的有( )。A.责令改正B.没收违法所得C.并处以...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的, 当给予的处罚正确的有( )。 A.责令改正 B.没收违法所得 C.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以10万元以上30万元以下罚款
选项
答案 ABC
解析 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的 范围经营业务的,依照《证券法》第219条的规定处罚,责令改正,没收违法所得,并处以违法所 得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60 万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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