证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C....

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 C.提高自营业务运作的透明度 D.建立完备的业绩考核和激励制度
选项
答案 ABD
解析 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有:①建立防火墙制度; ②加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制 度;④证券公司应建立独立的实时监控系统;⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的 风险,建立有效的风险监控报告机制;⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制; ⑦建立完备的业绩考核和激励制度;⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控 等情况全面稽核、出具稽核报告;⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务 人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
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