证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书,对其处罚不正确的是( )。A.责令改正,给予警告B.没收违法所得C.处以1万元以上10万元以下的...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书,对其处罚不正确的是( )。 A.责令改正,给予警告 B.没收违法所得 C.处以1万元以上10万元以下的罚款 D.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
选项
答案 C
解析 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责 令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格:①从事业 务未向客户出示证券经纪人证书。②同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务 等活动。③接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0465秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次