自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A. 100% B. 300%C. 500% D. 30%

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 A. 100% B. 300% C. 500% D. 30%
选项
答案 A
解析 由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布 的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超 过净资本的100%。②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③持有一种 权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比 例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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