合规风险的防范措施主要有（）。 A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B.制定统一、完善、标准化...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题合规风险的防范措施主要有（）。 A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B.制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程 C.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度 D.严格执行经纪业务操作规程

选项

答案 ABC

解析合规风险的防范措施主要有：①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。②制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程，做到各项业务都有章可循，业务操作标准化、规范化。③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。④强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

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合规风险的防范措施主要有（）。 A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B.制定统一、完善、标准化...

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