自营业务合规风险包括()。A.从事内幕交易 B.操纵市场C.投资决策失误 D.规模失控

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 自营业务合规风险包括()。 A.从事内幕交易 B.操纵市场 C.投资决策失误 D.规模失控
选项
答案 AB
解析 自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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