持有一种证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。 A.10% B.20%C.5% D.30%

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 持有一种证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。 A.10% B.20% C.5% D.30%
选项
答案 C
解析 由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:①自营股票规模不得超过净资本的100%;②证券自营业务规模不得超过净资本的200%;③持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外!⑤违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。

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