下列关于证券公司自营业务说法错误的是( )。A.证券公司应当建立严密的自营业务运作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责B.证券公司应重...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列关于证券公司自营业务说法错误的是( )。 A.证券公司应当建立严密的自营业务运作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责 B.证券公司应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序 C.证券公司投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责 D.交易指令执行前应当经过审核,但可不留痕
选项
答案 D
解析 证券公司应当建立严密的自营业务运作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核,并强制留痕。同时,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0294秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库17次