资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的行为,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的行为,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。 A. 10万元以上30万元以下 B. 30万元以上60万元以下 C. 10万元以上60万元以下 D. 20万元以上60万元以下
选项
答案 C
解析 根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定,资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管 理机构报告的行为,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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