证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有（）。A、依法合规B、公正性C、诚实守信D、公平维护客户利益
相关内容：证券公司,证券,投资顾问,业务,本原,公正性,诚实守信,客户,利益
- 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ( )万元...
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券 发行总量的（ ）。A. 5% B. 10%C. 15% D. 20%
- 证券公司的（ ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的 资产配置策略、投资事项和投资品种等。 A.投资决策机构 B.自营业务部门C....
- 自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定：“证券公司的证 券自营账户应当自开户之日起（ )个交易日内报证券交易所备案。” A. 1...
- 证券公司自营买卖业务的首要特点是（ ）。A.决策的自主性 B.买卖的随意性C.交易的风险性 D.收益的不稳定性
猜你喜欢
- 关于货物售后服务质量保障——紧急需求的表述，不正确的是()。A:紧急需求包括用户的特殊要求和因意外原因遇到困难时提供的紧急支援 B:特殊要求主要是用户在...
- 船舶在配载中计算货物占用舱容时，应用（ ）。A．实际积载因数 B．理论积载因数 C．亏舱率 D．货物所占体积
- 目前诊断半月板损伤的最有效的方法是：A．临床体征B．X线C．CTD．MRIE．超声波
- 治疗牙周病的常用含漱剂是A.2％氯胺-T溶液 B.5．25％的次氯酸钠溶液 C.3％双氧水溶液 D.0．17％～0．2％氯乙啶溶液 E.2％～3％...
- 建设项目用地合理性分析包括()。A:土地利用的社会影响分析 B:土地权益补偿方案 C:土地利用的合法性分析 D:建设项目用地过程及土地平衡分析...
- 下列关于投资者对投资企业进行财务分析的说法，错误的是()。A:关心企业的偿债能力 B:关心企业的盈利能力 C:关心企业的风险控制 D:只关心公...
- 下列选项中，不属于城镇土地使用税的特点的是( )。A. 属于财产税B. 征税对象只是国有土地C. 实行等级幅度税额标准D. 大. 中. ...
- 适用于阳偏衰的治法是A.阳中求阴 B.阳病治阴 C.阴阳双补 D.阴病治阳 E.阴病治阴
- 在"幼负奇气，顾犹跳梁"中，"负"之义为()A．抱有B．背着C．肩负D．辜负
- 西方教育史上，首倡“从做中学”的是（）。 A.布鲁纳 B.康德 C.杜威 D.卢梭
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有()。A:交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生...
- 上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。A、发挥国债这一金边债券的信用功能B、活跃国债交易C、为社会提供一种新...
- 在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:证券交易所B:证券交易的对象C:证券经纪商D:委托人
- X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为＿＿＿元；Y股票交易的价格上限为...
- 债券主要包括（ ）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
- 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订 新的定向资产管理合同。 （ ）
- 下列属于内幕交易的有()。A:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B:内幕人员向他人透露尚未公开...
- 中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行 轧差清算。（ ）
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站B、经营场所...
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ )
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0295秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次