证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.配备必要的从业人员,公司总部至少有5名、拟...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.配备必要的从业人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检査等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
选项
答案 ACD
解析 考察证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件。配备必要的从业人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营 部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
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