证券公司内部负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是()管理部门。A:人力资源B:风险C:合规D:财务

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司内部负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是()管理部门。
选项 A:人力资源 B:风险 C:合规 D:财务
答案 C
解析 合规管理部门和相关业务部门负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控,防止证券分析师利用跨墙接触的非公开信息发布研究报告,以及投资银行部门干涉证券研究报告的独立性。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0410秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库18次