为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度A:内部控制B:隔离墙C:证券分析师跨越隔离墙D:证券研究报告合规审查

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度
选项 A:内部控制 B:隔离墙 C:证券分析师跨越隔离墙 D:证券研究报告合规审查
答案 ABCD
解析 大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,根据自身实际情况,建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。

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