《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有()。A.资格原则 B.回避原则C.披露(备案)原则 D.“防火墙”(...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有()。 A.资格原则 B.回避原则 C.披露(备案)原则 D.“防火墙”(隔离)原则
选项
答案 ABCD
解析 【考点】掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P426。

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