《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定 包括( )。A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则B.规定从事资产管理业务必须按...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定 包括( )。 A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益 C.从业人员不得直接或间接持股的规定 D.对自营业务,需要明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内 幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标
选项
答案 ACD
解析 【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主 要内容。见教材第八章第一节,P330。

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