从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查 处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之曰起 ( )个工作日内向中国证...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查 处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之曰起 ( )个工作日内向中国证券业协会报告。 A. 7 B. 8 C. 9 D. 10
选项
答案 D
解析 【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机 构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P383。
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