证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操 作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致 的风险。 ( )

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操 作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致 的风险。 ( )
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答案
解析 【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目 标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三 节’ P298。

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